高博金律师事务所助 Cumberland DRW LLC 成功驳回美国证交会提起的诉讼

2025 03 31

美国证券交易委员会 (SEC) 撤销了针对高博金律师事务所客户 Cumberland DRW LLC 的执法行动。

在 SEC 于 2024 年底提交的起诉书中，SEC 指控 Cumberland 在未注册成为证券交易商的情况下交易加密资产。Cumberland 在今年早些时候提交的驳回动议中，有力地辩驳了 SEC 的两个主张：一是 Cumberland 交易的加密资产实属证券，二是 Cumberland 符合法律规定的“交易商”定义。驳回动议还指控 SEC 未能履行针对加密资产设立明晰的监管体系的职责，侵犯了 Cumberland 的正当程序权利。

SEC 于 3 月 27 日撤销了对 Cumberland DRW 的诉讼，且附加“不得再诉”的限制。此次撤诉意味着 Cumberland 没有承认任何过错，也没有受到任何惩罚。

高博金律师事务所的 Jonathan D. Cogan 表示：“历经六年调查和诉讼，我们欣喜地看到 SEC 撤销了针对客户 Cumberland DRW 提起的诉讼，且不得再诉。”“SEC 对 Cumberland 提起的诉讼毫无根据，且极不公平。Cumberland 现在能够将其精力投入到继续引领数字资产市场上。”

此前，高博金律师事务所曾于 2018 年 12 月代表 Cumberland DRW 的关联公司 DRW Investments 及其创始人 Donald Wilson Jr.，在纽约南区法院承办一起由美国商品期货交易委员会（“CFTC”）提起的市场操纵指控案并获胜诉。该案后来被人们评为 CFTC 经历的最激烈的法律对抗之一。在经过对案件事实的审理后，法院做出对 DRW 有利的判决，理由是 CFTC 没有拿出任何可信的证据来支撑其如同“地球是个平面”般的指控。

在最近的另一起案件中，高博金律师事务所及其协理律师直接对 SEC 追究一家加密货币交易所联合创始人的责任的行动提出了质疑。他们的努力促成了谈判，为客户取得了有利的解决方案，且丝毫不涉及任何经济处罚。

Cumberland DRW 一案的审判团队成员包括 Michael Kim、Jonathan Cogan、Evelyn Baltodano Sheehan、Sydney Sgambato Johnson、Jeremy Bressman、Geoff Derrick、Calvin Koo 和 Brandon Bias。

该案为美国证券交易委员会诉 Cumberland DRW 案（案件编号：1:24-cv-09842），审理法院是伊利诺伊州北区地方法院。

《芝加哥凯恩商业周刊》报道了此次撤诉。点击此处查看全文。

关于高博金律师事务所

高博金律师事务所是一家跨国诉讼律师事务所，主要致力于跨境争议和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。本所专注于提供专业性综合解决方案，能够解决客户在法律、财务或声誉方面的根本问题。例如，本所在配合债权人和债务人进行国际索赔诉讼方面有着丰富的经验，这提升了本所为争议双方提供服务的能力。为维护拥有全球商业利益的超高净值人士的资产、自由和声誉，本所为其部署了跨境诉讼和危机管理策略。在需要进行无冲突独立辩护的敏感情况下，本所主要是充当特别辩护人。