分析

中国首次运用其阻断机制，成功将日益加剧的跨境风险转化为现实的法律冲突挑战。该机制限制中国境内各方遵守特定的外国制裁，并使违反该机制者面临潜在风险。如果企业在中国和西方制裁框架下的各项义务相互冲突，则应主动采取应对措施来管理法律风险和预见纠纷，并在冲突升级为监管或商业危机之前针对各司法管辖区作出防御性决策。

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• 美国法院近期颁布的若干裁决（包括特拉华州衡平法院的一项最新判决）表明，AI 提示词、聊天记录及输出结果可能会在公司纠纷中被纳入证据开示范围并用作呈堂证供，从而给企业带来新的治理与诉讼风险。
• 随着 AI 逐渐融入商业决策流程，各类组织机构应确保采取适当的监督、记录和留存措施来管理潜在风险。

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• 美国当局正在加强以拉丁美洲的涉嫌腐败行为、涉毒集团活动及可疑金融活动为对象的跨境执法的力度，使得政治公众人物、企业领导人和政府关联个人所面临的风险呈上升趋势。
• 随着相关调查日益呈现跨境协调的趋势，面临此类风险敞口的个人应主动评估潜在的法律、财务和声誉风险。

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• 资源民族主义、监管干预和地缘政治竞争的日渐加剧，使得全球采掘业投资者所面临的跨境风险也在持续攀升。
• 在各国政府纷纷争夺战略资源的更大控制权、涉及政府关联实体的争议愈发普遍的这一大环境下，投资者所面临的与重叠监管规定、跨司法管辖区执行挑战、政治驱动型纠纷相关的风险正在逐步升高，亟需采取协调一致的跨境策略。

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• 中国新出台的供应链安全规定导致中国法规与美国、英国及欧盟合规义务之间存在潜在的“法律冲突”，进而加剧了跨国企业面临的跨境风险。
• 随着各国政府越来越多地利用法律框架来推进地缘政治目标，企业面临的风险日益增加，包括因供应链、制裁及合规决策而引发的重叠执法体系、报复性措施以及并行纠纷。

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• 马萨诸塞州的一家破产法院驳回了针对一名美国境内个人（由高博金律师事务所代理）涉及的俄罗斯破产程序所提出的第 15 章承认申请，这表明该等承认无法自动获得，而需依赖于对法定要求的完全满足。
• 该裁决凸显出第 15 章救济的局限性，尤其是在有关个人已与美国建立联系的情况下。对于抵制和寻求跨境破产承认的当事方而言，本案具有实际指导意义。

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• 孟买高等法院近期作出一项裁定，冻结了 Rolta India 董事长价值 1.88 亿美元的资产，以协助执行纽约法院颁布的一项藐视法庭判决。此举彰显出在跨境执行事务中，尤其是当涉及故意阻挠执法的指控时，法院可能会以何种方式迅速采取资产保全行动。
• 高博金律师事务所以全球法律顾问的身份，代表总部位于香港的 Pinpoint Multi Strategy Master Fund 处理本案。

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• 地缘政治紧张局势导致全球加大制裁执法力度，监管机构也逐渐将目标瞄准通过复杂跨境网络形成的间接风险敞口。
• 在制裁制度不断变化的背景下，不确定性日益增加，因此面临较高法律与运营风险的企业应加强其尽职调查、全面评估风险敞口，并将制裁合规纳入更广泛的风险管理体系。

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• 在私人信贷快速增长、违约风险日益加剧的背景下，近期发生的财务困境事件暴露出信贷结构方面的脆弱点，同时凸显出开展严格的尽职调查、持续监控以及尽早制定催收计划的必要性。
• 随着交易日益复杂化且越来越多地涉及跨境业务，一旦交易出现问题，贷款方面临的诉讼风险、监管审查以及多方纠纷也将随之增加。

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• 开展刑事执法的机构通常会迅速采取行动扣押资产，但是这一举动会使得债权人的民事资产追回变得错综复杂，因为它给资产控制权、追回时机及追回结果带来了不确定性。
• 在跨境事务中，这些挑战尤为突出，因为制度重叠和平行诉讼可能会使资产追回工作千头万绪且风险更高。
• 行之有效的策略应是尽早进行管辖权评估、仔细分析以保全不在没收范围之列的资产以及与执法机关展开协调。

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• 预测市场正愈发受到监管部门和检察机关的关注，相关的执法行动接连不断，而法律框架仍在建立当中。
• 在交易所执行力度加大、调查威胁与日俱增的背景下，主动出击的风险管理和战略性的审查应对措施具备至关重要的作用。

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• 当前，石油市场波动及地缘政治不稳定使得跨境纠纷的执行面临一系列挑战，如交易对手陷入财务困境、制裁风险以及争议性资产等。
• 在这样的环境下，采取以执行为导向的策略，即注重早期资产识别、做出战略性的管辖权选择以及确保与资产追回目标保持一致，对于保全资产价值和维持谈判优势至关重要。

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• 若结构设计得当，特拉华州国内资产保护信托 (DAPT) 可提供强有力的法定保护。
• 然而，非美国债权人仍可通过跨司法管辖区的策略来进行追偿，包括对信托的有效性提出质疑、借助债权人友好型司法管辖区的力量、提出欺诈性转让诉求等。

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在一起涉及 2.7 亿美元慈善基金的纠纷中，开曼群岛法院驳回了清算人针对已支付给专业董事的薪酬所提出的冻结申请，并否决了“该董事持有受制于所有权索赔的可追溯资产”的主张。该专业董事由高博金律师事务所代理。该裁决强调禁令属于特殊救济措施，需以可信的法律理据和可靠的案件证据作为前提。

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• 巴西及拉丁美洲的经济动荡正引发新一轮的重组浪潮，使中国投资者面临复杂的跨境纠纷，这些纠纷会影响控制权、优先权及资产回收率。由于许多公司通过离岸结构开展业务并在多个司法管辖区持有资产，有效的资产回收策略通常需要协调破产程序、多司法管辖区诉讼、离岸诉讼及资产追踪工作，同时需应对战略领域内日益增强的地缘政治与监管敏感性，以保护资产价值并实现回收率的最大化。

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