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2025 07 17
美国《反海外腐败法》执法力度加大背景下的跨境风险管理
美国政府最新发布的指导意见表明，在短暂停顿后，美国将加大对《反海外腐败法》(FCPA) 的执法力度。跨国企业应主动评估自身的风险暴露情况；在监管环境日益变化的情况下，加强合规建设、确认薄弱环节及管理声誉风险是应对问题的关键。
美国政府最新发布的指导意见表明，在短暂停顿后，美国将加大对《反海外腐败法》(FCPA) 的执法力度。这些变化加剧了跨国企业的执法风险，尤其是与美国企业存在竞争关系或涉及地缘政治敏感领域的企业。在应对虚假信息和政治动机调查时，必须强化跨法律体系（境内外）的协调工作。
跨国企业可采取以下措施，以妥善应对未来更为严格的审查：
- 评估会受未来政府攻击的资产漏洞。有可能受到 DOJ 或其他政府部门攻击的个人和企业应考虑详细检查自身的资产结构，包括在英属维尔京群岛、开曼群岛和迪拜等离岸司法管辖区的资产结构，并探索一旦面临调查可以随时采取的合法、适当的准备措施。具备应对跨境资产执法和复杂离岸业务方面的专业能力，对于设计有效的保护措施至关重要。
- 迅速确认并应对虚假信息。要想有效管理虚假信息风险，需配备警觉度高且准备充分的团队，且该团队要与法律和传媒领域的专业人士紧密合作。及时确认虚假信息至关重要：寻求有关某个企业或个人信息的当事方可能遭遇不可靠来源的不实或诽谤性指控。监控新兴内容，制定明确的响应协议，并做好与利益相关者合作纠正有关记录的准备。虚假叙述，特别是针对跨司法管辖区运营的个人或公司的叙述，可能会迅速传播并对当局、交易对手和金融机构产生影响。一旦出现受到公众关注的不利局面，聘请跨境专家有助于控制局势并制定合法的战略性响应策略，此举可以避免旷日持久且代价高昂的扰乱性审查。
DOJ 近期的指导意见表明，美国将加大对《反海外腐败法》的执法力度。在应对虚假信息和政治动机调查时，必须强化跨法律体系（境内外）的协调工作。面临高风险审查的实体可以从预先制定的涵盖商业、刑事和声誉维度的综合性法律策略中获益。