Kobre & Kim's International Private Client Team
2025 06 12
在美国审查力度加大的背景下降低中国企业的风险
中国公民和在美中贸易中涉足的中国企业应为日益增强的监管审查做好准备。预计美国司法部（DOJ）和美国证券交易委员会（SEC）将加大调查与执法力度，相关风险主体应主动采取措施，降低潜在风险暴露。
中国公民和在美中贸易中涉足的中国企业应为日益增强的监管审查做好准备。预计美国司法部（DOJ）和美国证券交易委员会（SEC）将加大调查与执法力度，相关风险主体应主动采取措施，降低潜在风险暴露。
这些有针对性的执法行动，可能会对那些寻求在美国扩展或保护商业利益的中国企业和个人产生意想不到的影响。及早采取果断行动是合法管理风险和保护商业机会的关键：
- 识别并缓解与美国的风险接触点。 中国企业和个人应评估其与美国之间的运营和金融接触点，包括以美元计价的交易、美国境内的交易对手以及数据存储，了解这些联系如何可能被美方用以主张司法管辖权或施加压力。风险缓解措施可能包括多元化交易渠道、重新评估合同关系或重组所有权和控制结构。
- 战略性应对美国监管程序。 参与美国监管程序（如外国投资委员会 CFIUS 审查）的客户，不应孤立看待此类程序，而应将其视为更广泛风险环境的一部分，该环境可能还包括并行的法律纠纷、政府调查或声誉攻击。在这种背景下，监管策略应同时考虑法律、政治及媒体因素。通过在诉讼、公关与政府关系之间进行协调规划，有助于保护商业利益。
- 对全球资产结构进行压力测试。 面临风险的个人应主动审查并压力测试其全球个人与商业资产结构，识别可能遭受诉讼、执法或资产冻结的薄弱环节。这包括评估信托安排、离岸结构和跨境持有资产是否存在可被诉讼方或监管方利用的漏洞，特别是在与美国执法政策高度一致的司法辖区中。及早识别这些风险，有助于在外部压力出现前采取保护性措施。
在当今这个动荡且快速变化的环境中，拖延或不作为可能导致严重的法律、财务及声誉风险，使企业和个人面临重大损害。通过识别脆弱环节、预判监管压力，并合法地部署协调一致的跨境策略，中国企业和个人将更有能力保护自身利益，并在美方审查不断升级的局势下保持灵活应对。